福建省水利厅关于开展2019年水利安全生产标准化评审工作的通知

附件2

水利安全生产标准化等级

自 评 报 告

（封面）

单位名称：                                 

申请等级：                                 

年    月    日

安全生产标准化自评报告目录：

一、单位概况；

二、安全生产管理状况；

三、基本条件的符合情况；

四、自主评定工作开展情况；

五、安全生产标准化自评打分表（作为附件）；

六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况；

七、自主评定结果

主要内容：

一、单位概况

（一）基本情况

写明单位的地理位置、类别性质、隶属关系、资质等级、人力资源配置、生产规模及能力、主要业绩和奖项等。

（二）安全管理组织机构及人员

包括安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备情况、安全生产标准化建设领导小组设置情况介绍等。

（三）工程情况

1.水利工程项目法人写明申报的水利工程建设项目基本情况。

2.水利水电施工企业写明本单位承建的在建水利水电工程项目情况：在建项目数量、项目名称、项目地理位置（地址）、项目规模及投资额、项目工期、开工时间、施工内容、工程进展、项目负责人及联系方式、业主及联系方式等。

3.水利工程管理单位写明全部所属单位和所辖工程及主要设施设备情况。

4.在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人）：以列表方式写明单位在建项目数量及具体情况。

表3：在建水利项目清单

二、安全生产管理状况

（一）安全生产标准化建设过程

阐述本单位分阶段开展安全生产标准化建设的全过程，应包括成立标准化建设组织机构、初始状态评审、制定建设实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评等过程。安全生产标准化体系创建并运行6个月以上，运行良好后再进行自主评定，以检验建设成效。

（二）安全生产标准化建设成效

主要内容包括：目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急救援、事故管理和持续改进等。

三、基本条件的符合情况

对照《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》第十一条规定的申请条件，分别简要说明本单位申请条件符合性，并在支撑性材料里按要求提供证明材料。

表4：单位基本条件符合性自查表

四、自主评定工作开展情况

主要写明自评组织机构（自评小组中应包括公司领导、管理层、技术人员、安全员等）、自评计划或方案（计划或方案应明确查评时间、查评依据、查评范围、查评方法、开展形式等内容）以及具体实施情况等（自主评审应全覆盖开展）。

五、安全生产标准化自评打分表

（一）自评打分表

1.“自评描述”一栏中，写明具体检查了什么内容，检查的结果是什么，如表中示例。

2.“自评描述”内容在有扣分的项目建议突出显示（如加粗或变换字体颜色）。

表5：安全生产标准化自评打分表格式

（二）合理缺项说明

写明判定合理缺项的具体说明。

表6：合理缺项明细表

注：1.合理缺项是指由于申请单位生产经营实际情况限定等因素，未开展评审标准中需要评审的相关生产经营活动、不存在应当评审的设备设施或生产工艺，未达到规定的规模和要求的，或对评审标准中相应的条款不需要进行评审等，而形成的空缺。合理缺项应在总分中扣除该项应得分数。

2.合理缺项的确定原则：（1）生产经营范围没有评审标准中规定的项目的；（2）不存在评审标准中规定的应当评审的设备设施或生产工艺的；（3）未达到规定要求的规模和条件的。

3.不应列入合理缺项的：（1）施工企业资质范围内的施工作业有管理制度但无作业现场的，应扣除50%的标准分值；（2）既无管理制度又无作业现场的，应全部扣除该项的标准分值；（3）对于具有时间节点要求的项目，如“每年”、“年底”等，实际开展创建活动的时间不足的，应扣除相应的标准分值。

六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况

主要说明自评或监督检查过程中发现的问题、整改措施和整改完成情况。

表7：发现的主要问题、整改措施及分项评分明细表

（一）整改措施

针对存在的问题项制定整改措施，整改措施要有依据，切合实际，并具有针对性和可操作性。在编写时，必要时应明确以下内容：

1.需要编制、补充和完善有关制度、文件等。

2.明确隐患综合治理的组织措施计划和技术措施计划及防止隐患进一步扩大的有效防范措施。

3.重大隐患的整改措施计划应及时上报有关主管部门，并在整改完毕具备安全条件后重新进行自评。

4.提出可持续改进安全生产管理的建议和方法。

（二）整改情况验收

对发现的问题整改情况进行验收，查证问题是否消除。

七、自主评定结果

主要写明自评结果、申请标准化达标的等级。

1.列出各一级项目得分情况，如表8所示。

2.写明申请安全生产标准化达标的等级。

表8：单位自评得分总体情况表（8个一级项目）

注：合理缺项应得分计为零；“应得分”为扣除合理缺项后的标准分值。

附件3

水利安全生产标准化等级评审支撑性材料清单

附件1

附件2附件3-1  申请单位合法身份证明，包括营业执照，或法人证书，或项目核准批复，或机构设立文件等复印件

附件3附件3-2  安全生产许可证（实施行政许可的）复印件

附件4附件3-3  水库大坝、水闸注册登记证复印件

附件5附件3-4  大坝、水闸、泵站、堤防安全鉴定（评价）报告复印件

附件6附件3-5  安全生产标准化管理体系文件

（1）安全生产管理制度汇编；

（2）安全操作规程汇编；

（3）应急预案汇编。

附件7附件3-6  安全生产标准化体系实施运行证明材料

（1）安全生产标准化建设工作实施方案；

（2）中长期安全生产工作目标和年度目标；

（3）已签订的每个层级安全生产责任书一套；

（4）安全管理机构设立证明文件及安全管理人员任命文件

（有多个工程项目的，只需提供两份任命文件）；

（5）评审期内安全生产委员会或安全生产领导小组的安全专题会议纪要；

（6）安全生产费用投入计划和年度使用情况总结报告；

（7）年度安全教育培训计划及完成情况说明；

（8）主要负责人、专职安全管理人员的安全管理能力考核情况统计表；

（9）评审期内综合检查、专业专项检查有关记录资料每个项目各一套；

（10）主要或关键设备设施法定检测情况统计表；

（11）评审期内综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案有关演练计划及完成情况说明；

（12）超过规定规模的危险性较大专项工程的专项施工方案专家论证材料；

（13）重大危险源识别与评价汇总表；

（14）其他补充材料。

附件8附件3-7  水利水电施工企业承建的项目业主出具的评价证明材料

附件4

水利安全生产标准化等级证书

延期申请表

附件5

水利安全生产标准化等级延期申请材料清单

附件5-1  水利安全生产标准化等级延期申请表

附件5-2  营业执照、法人证书、项目核准批复、机构设立文件

附件5-3  资质证书、安全生产许可证

附件5-4  在建水利项目清单

附件5-5  水库大坝、水闸的注册登记和安全鉴定报告

附件5-6  水利安全生产标准化等级证书

附件5-7  水利安全生产标准化持续改进情况自主评定报告

（1）单位概况；

（2）安全生产管理状况；

（3）基本条件的符合情况；

（4）安全生产标准化持续改进情况；

（5）发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况；

（6）自主评定结果。

附件5-8  申请材料真实性和延期条件符合性承诺书